5月9日，深圳证监局披露2张罚单，陈联、吴瑜被采取出具警示函措施；广东证监局披露1张罚单，梁城林被采取出具警示函措施。
陈联作为证券从业人员期间，存在使用他人证券账户买卖股票的行为。目前，中证协官网从业人员基本信息公示中，已无法获取陈联执业信息。据此推测，该人或已离开证券行业。
吴瑜在国投证券从业期间，存在从事公募基金销售业务过程中向投资者违规承诺收益，为客户在公司外部平台进行场外个股期权交易参与提供个别询价、转发报价信息等情形。
梁城林在粤开证券珠海兴业路证券营业部从业期间，存在向客户推荐期货账户操盘手并违规承诺收益的行为。
去年，国投证券曾因保荐的IPO项目被证监会抽中现场检查后领罚单，包括IPO公司苏州奥德高端装备股份有限公司在内，保荐机构国投证券、会计所、律所等全员挨罚。
2024年9月13日，深交所发布多份罚单，均涉及奥德高IPO项目。因存在未完整披露IPO报告期内与关联方及第三方进行的资金拆借、未充分披露内部控制缺陷、公司治理不规范的情形等，奥德高被深交所采取书面警示的自律监管措施。因未对上述违规事项予以充分关注并审慎核查，保荐机构国投证券、项目申报会计师中汇会计师事务所（特殊普通合伙）、项目申报律师事务所北京市金杜律师事务所及相关责任人均被深交所采取书面警示的自律监管措施。
就在不久前的4月底，粤开证券刚因挂牌营业部直播荐股“翻车”。粤开证券发布公告称，收到上海证监局出具的对公司上海浦东新区杨高南路证券营业部采取出具警示函措施的决定。该决定显示，粤开证券上海浦东新区杨高南路证券营业部在开展证券投资顾问业务过程中，存在未按粤开证券制度规定对相关直播内容进行审核，相关投资建议信息未记录留存等情形。
来源：读创财经
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